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施工承包合同在土建工程上的应用
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内容提示：1992年，英国土木工程师学会首次发表《设计与施工合同条件》，在道路、桥梁、房建主体工程等传统的土建工程上应用，2001年修订出版第2版，取得更加广泛的应用。
1992年，英国土木工程师学会首次发表《设计与施工合同条件》，在道路、桥梁、房建主体工程等传统的土建工程上应用，2001年修订出版第2版，取得更加广泛的应用。（参考《建筑中文网》）
一、合同特点
设计与施工合同条件与“业主-设计-监理-施工”和“计量支付”的传统合同条件，在内容上有重大的原则区别，其主要特点包括：
（一）业主负责制订项目的设计要求和施工规范、工程质量标准、总体工程进度和阶段进度目标，在合同文件中专门有《业主要求》一章，明确规定这些具体的技术和管理要求。业主根据《业主要求》评审投标文件、验收阶段性工程、分期拨付合同款项和组织竣工验收全部工程。
（二）承包商一般是由施工承包公司与设计单位共同组成的联合体，根据《业主要求》的规定负责工程的设计和施工，对所有设计和施工成果承担责任。施工图设计预算由承包商在投标报价时编制，经过业主审查批准作为合同总价中标，采用“合同总价包干、按进度付款”的总价支付方式。一般不采用传统的“单价合同、计量支付”，以避免承包商在设计时选用利润率最大化的单价结构和设计方案。
（三）在合同执行过程中，业主委任一名“业主代表”，全过程监督合同执行以及设计和施工。“业主代表”可以是业主内部派出的一个管理班子，也可以委托管理顾问公司提供专业服务。通常在编制招标文件之前任命“业主代表”，参与起草编制《业主要求》，参加设计审查和合同谈判，为合同的执行做好衔接和准备。
（四）“业主代表”的职能与传统合同中的监理工程师不同，首先是减少了工程计量的环节，但增加了编制《业主要求》、编制招标文件、评标及合同谈判、监督设计工作进程、审查和优化设计文件等职责，强化了工程质量抽查、控制工程形象进度等职责。对现场施工的旁站监理、技术指导、工程变更和事故处理等日常监理工作，通常由承包商联合体中的设计单位承担。
二、应用范围
设计与施工合同条件的概念逐步广泛应用在道路、桥梁、房建等相对传统的土建工程项目上。该合同条件对于具备以下条件的项目有很好的适应性，效果很好：
——业主比较重视工程成果的实现和使用，但不特别关心或不准备参与工程实施的具体过程；
——设计和施工方案单一而明确，多方案比选的空间有限，技术条件成熟，工程难度不大；
——项目尽早竣工投产的经济或社会效益很突出，时效性强，工期要求紧；
——对工程成本和资金限额的控制特别严格，合同总价之外不可能安排额外投入，适合总价包干；
——业主有能力制订或审定项目的技术要求和规范，提出工程成果和工程进度的总体及阶段性要求，并具有类似工程的技术积累和经验（一些业主将已建成项目的设计图纸、计算程序和技术参数作为范本提供给承包商，照葫芦画瓢做“翻版工程”）；
——潜在的承包商具备类似工程的施工经验和施工设备，以往工程质量和进度的信誉良好，有与设计单位合作的经验，具备组织协调设计工作的技术水平和综合管理能力。
在设计-施工合同条件的大框架下，实践中结合项目特点也有一些变化。比如，对于采用特殊工艺的大型桥梁等技术复杂的土建工程，也可以由具备丰富经验的设计单位牵头，寻求适合项目技术特点的承包商和专业分包商合作。
三、主要优点
在具备相应条件的土建项目上采用设计与施工合同条件，与采用传统合同相比所表现出来的主要优点是：
（一）缩短建设工期。合同条件允许承包商根据合同规定的进度计划“边设计、边施工”，在进行施工图设计或设计图纸部分完成时陆续开始施工，在统一协调和控制下交叉作业，能够显著加快工程进度。
（二）降低工程造价。承包商在设计中会采用最适合自己施工能力、充分利用现有设备、最熟悉的标准化施工方法、以及尽量降低造价的技术、材料和工艺。实践证明，对于承包商以前重复做过的土建工程来说，通常能够以很低的合同总价得到质量可靠的项目。
（三）各方责任明确。承包商对设计和施工负全部责任，工程中经常出现的设计与现场施工的衔接、现场设计变更、专业分包商管理、事故处理和技术责任分担等问题，都由承包商统一协调，并对所造成后果承担责任。
（四）减少管理层次。业主与业主代表、设计与施工、设计与现场监理，环环相扣，紧密挂钩，技术管理的连贯性好，层次较少，有利于贯彻设计意图和规范要求，减少技术责任扯皮和争端，也降低了管理成本。
四、问题与对策
设计与施工合同条件与传统合同条件相比最突出的特点是，业主对工程的控制方式更加宏观，管理重点从施工转移到设计，从控制质量转移到保证进度，而控制力度相应有所减弱，要更多地依靠承包商的素质和能力。因此，可能会带来以下问题：
——前期业主投入较大，签约准备时间较长。业主必须尽可能全面地起草技术规范和工程要求，认真编制《业主要求》。签订合同以后，业主对设计的控制力度减弱，对《业主要求》做的任何变更都会引起承包商增加总价或延长工期的索赔，有的变更甚至不可能实现，这与计量支付的单价合同是不同的。因此，在编制招标文件时，须尽量避免《业主要求》中的内容遗漏、技术失误或文字含混，可以将已建成项目的技术规范和设计图纸作为范本；在合同谈判时，双方必须深入讨论技术细节，形成高度共识的设计方案、技术规范和工程计划。
——投标竞争性下降。因为是对设计和施工一揽子投标，投标人组成联合体及编制投标书的投入大，花费时间长，如果中标的概率过小，有实力的承包商和设计单位不会参加投标。因此，国际上一般采用邀请招标的形式，或在公开招标前进行资格预审，最终将投标人的数量控制在3-4家；也可以参照设计竞赛的做法，给予落选投标人一定的成本补偿，以鼓励更多的投标竞争。
——“业主代表”对设计质量把关的责任重大。承包商完成的设计方案不仅在总体上有利于承包商，而且会尽量减少在设计上的投入，因此，“业主代表”的重要职责之一就是《业主要求》的编制，并负责对设计和施工方案的审查优化，参加合同的技术谈判。在工程实施过程中，“业主代表”则要从专业角度组织协调承包商联合体中的设计单位，共同保证《业主要求》和设计文件的正确执行。
——工程质量管理是薄弱环节。由于设计文件由承包商完成，与传统的工程质量管理概念形成矛盾。在设计和技术质量问题的具体处理上，有时“业主代表”只能重申《业主要求》，却无力干预承包商的行为。为了弥补这个缺陷，在工程实践中，业主通常在合同中对身为承包商联合体成员的设计单位做出要求，明确规定设计单位应履行现场质量监理职责、提供质量检验报告、处理工程质量问题，并承担相应的责任。同时，建立“业主代表”与设计单位的合理分工和协调互动机制，“业主代表”督促检查《业主要求》的贯彻落实，负责阶段性工程成果验收，而设计单位负责施工过程的质量监理工作。
五、新的发展
在实践中，设计与施工合同条件衍生出一些新的模式，其中最重要的是“设计-施工-运营（DBO）”合同。 在DBO合同条件下，承包商在完成设计和施工后，要在3-5年间负责工程的运营和养护。对于公路、桥梁和房建等土建工程来说，设计或施工中的某些缺陷只有在使用一段时间过后才能显现出来。从设计与施工合同条件到DBO的发展，就是鼓励和促进承包商将设计和施工质量做得更好，减少质量控制风险，降低运营和养护的总成本。
合同条件中增加的运营和养护条款，要求承包商在特定的运营期间内负责日常养护，对可能出现的维修工作，也要随叫随到，承担相关工程。与延长缺陷责任期不同的是，合同中通常有一个包干使用的养护费用，在运营期间按比例分阶段向承包商支付，或者从诸如过路费等收费中给承包商安排一定的费用。在实际工程中经常遇到的问题是，一些项目出现了不可预见的地质灾害，或者道路的使用负荷超过了合同预期，从而造成养护维修的工作量和成本大幅度提高。原则上，因业主在《业主要求》和合同文件中考虑不周所引起的额外养护维修成本，应该由业主承担。所以，在编制DBO 合同的《业主要求》和合同文件时，就要格外仔细和全面。
如果承包商作为出资人之一，参与了项目的投资，那么DBO合同的性质就与BOT、BOOT或DBOT等商业融资项目类似，承包商作为投资人的风险，在很大程度上与预期的项目收入挂钩，这时的运营时间可能长达20年或更长，也不在本文讨论的范围了。
原文网址：http://www.pipcn.com/research/200507/3184.htm
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