一、概述

　　索赔是指在合同履行过程中，对于非自身的过错而造成的损失或社会影响，向对方提出的经济补偿和时间补偿要求； 在承包工程市场上， 一般称工程承包商提出的索赔为施工索赔， 即由于业主或其他方面的原因， 致使承包商在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包商通过合法途径和程序， 通过谈判、诉讼或仲裁， 要求业主还其在施工中的费用损失。它不应被理解为是一项强辞夺理或是文过饰非的行为，而是施工企业为维护自身的合法利益，以合同和法律规定为依据进行的一项真实、合法、合理的经济活动。

　　索赔既是合同管理、项目管理的重要环节， 更是承包商保护自己并获取利益的重要手段之一， 是一项涉及面广、学问颇深的技巧。下面本文笔者根据自己多年来的工作经验， 就施工索赔谈谈自己的粗浅认识和见解。

二、施工索赔的基本问题

 １、施工索赔的成因

　　施工索赔发生的原因可分为如下几类：

　（ １） 业主原因： 业主的风险； 业主不能按照合同规定交付施工场地或交付的施工场地没有完全具备施工条件； 业主未及时办理施工所需各种证件； 业主未按合同规定支付工程款； 由于业主原因造成的推迟开工； 业主要求赶工； 业主提前占用部分永久工程。

　（ ２） 业主代表原因： 未按合同规定及时向承包商提供指令、批准图纸或未履行其他义务、发出的指令数据有误、其委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商， 对施工造成影响、对承包商的施工组织进行不合理干预。

　（ ３） 工程环境变化： 业主提供的工程地质勘探报告与现实不符； 施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构物等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护费用； 因物价大幅度上涨造成材料价格、人工工资大幅度上涨； 其他与工程有关的第三方发生问题所造成的对本工程的影响。

　（ ４） 合同原因：工程师推迟下达开工令， 其原因是非承包商造成的工程推迟； 招标文件提供的工程量清单有误； 由于非承包商原因， 业主或工程师指令暂停或终止工程施工； 合同文件缺陷、设计错误；业主要求修改施工方案、业主要求承包商完成合同以外的义务或工作。

　（ ５） 不可抗力因素： 异常气候条件； 因社会动乱、暴乱引起的损失； 因国家政策、法规的变更引起的损失。⑹其他第三方原因： 其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程不利和影响。

２、施工索赔的分类

　　索赔在项目的整个施工过程中，涉及的内容是广泛的， 其分类随着角度、方法不同而不同， 主要有以下几种：

　（ １） 按索赔的目的分类

    工期索赔： 是指承包商对施工中发生的非承包商直接或间接责任事件造成的计划工期延误后， 向业主提出的赔偿要求。

    费用索赔： 是指承包商对施工中发生的非承包商直接或间接责任事件造成的合同价外费用支出向业主提出的赔偿要求。

　（ ２） 按索赔依据的范围分类：

　　合同内的索赔： 索赔涉及的内容在合同中能找到依据， 业主或承包商可以据此提出赔偿要求， 如工程变更、业主不按合同规定支付工程款等。这种在合同文件中有明文规定的条款，常称为“明示条款”， 这类索赔不大容易引起争议， 往往容易索赔成功。

　　合同外索赔： 是指难于直接从合同的某条款中找到依据， 但可以从对合同条件的合理推断或同其他有关条款联系起来谁该索赔是合同规定的索赔， 这种合同外的索赔表现为违约造成的损坏、或违反担保造成的损害、或属于民事侵权行为。

　　道义索赔： 虽然承包商找不到合同依据和法律依据， 但他认为自己有要求索赔的道义基础， 从而要求业主对其损失给予某些优惠性质的赔偿，业主出于某种利益的考虑而给予补偿。

　（ ３） 按索赔事件的性质分类： 可以将工程索赔分为工程延误索赔、工程变更索赔、工程被迫终止索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔和其他索赔。

 三、施工索赔方法分析

 １、工期索赔计算

 （ １） 网络计划分析

 网络分析法是利用进度计划网络分析图， 分析延期事件是否发生在关键线路上， 以决定是否可索赔工期。如果延误的工作为关键工作， 则索赔工期为总延误的时间； 如果延误的工作为非关键工作， 但当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时， 索赔工期为延误时间与时差的差值； 若该工作延误后仍为非关键工作， 则不存在工期索赔问题。

      （ ２） 责任分析

      只有承包人不应承担任何责任的延误才是可索赔的， 当该延误发生在关键线路上时， 承包商不仅可以索赔工期同时可索赔因延误而发生的额外费用； 若该延误发生在非关键线路上时， 承包商仅能进行费用索赔。

      只有作用于关键线路上的延误才是导致工期延误的真正原因， 因此延误的承担者为作用于关键线路的责任方， 作用于非关键线路的责任方不承担责任。

　　尽管承包商可以得到时间补偿，但并不意味着承包商能得到所延误的相应时段的“全部”时间补偿， 而是必须考虑责任分担的确切值， 根据业主同承包方责任的大小， 评判各自应分担的数值大小。

      （ ３） 工期索赔的计算

　　单个工作延误： 该工作如是关键工作， 延误几天就补偿几天； 该工作如是非关键工作， 须计算总时差， 延误的时间超过总时差几天就补偿几天。

　　多个工作延误： 如工作间无影响时， 与单个工作延误的处理方法一样，如工作间有影响时， 有影响的两个工作所延误的总和超过总时差时， 补偿其超出总时差的工期。

　　调整工作间的顺序： 调整工作后，要重新计算工期， 如果调整后的工期大于原工期， 则应给予补偿超出部分的工期。

　　业主临时增加工作： 如增加的工作改变了关键线路， 则应给予超出部分的工期。

２、费用索赔计算

　　（ １） 费用索赔分析

　　必须符合合同规定的补偿条件和范围， 在索赔值的计算中须扣除合同规定应由承包人承担的风险和承包人自己失误造成的损失。

　　符合合同规定的计算方法， 如合同价格的调整方法和调整公式。 以合同报价为基础， 除合同有专门规定以外， 费用索赔必须以合同报价标准为计算基础。

　　（ ２） 可索赔的费用项目

　　人工费： 工程量增加的人工费； 停工损失的人工费； 工作效率降低的人工损失费

　　设备费： 工程量增加机械台班费；窝工时自有机械的折旧费； 窝工时租赁机械的租赁费

　　材料费： 材料用料增加费； 材料单价上涨费

　　保函手续费： 工程延期保函手续费增加； 删减工程后提前竣工， 保函手续费应扣减

　　利息： 业主延期付款的利息； 由于工程变更和工程延期增加投资的利息； 索赔款的利息； 错误扣款的利息管理费： 包括现场管理费和总部管理费

　　总部管理费：按投标书中所确定的总部管理费率

　　总部管理费 ＝总部管理费率 ％） ＊ （ 直接费索赔额＋ 现场管理费索赔额） 以工程延期的总天数为基础计算：

　　利润： 事件后果使得实际工程量发生增减或工作内容发生变化才能索赔利润

（ ３） 费用索赔的计算

　　实际费用法， 计算步骤如下： ①分析每个（ 或每类） 干扰事件所影响的费用项目， 即干扰事件引起哪些项目的费用损失； ②计算各索赔费用项目的损失值； ③将各费用项目的计算值列表汇总， 得到总费用索赔值。

　　修正的总费用法， 步骤如下： ①将计算索赔金额的同局限于受影响的时间， 而不是整个工期； ②只计算受影响时段内某项工作受影响的损失， 而不是计算该时段内所有施工所受的损失； ③．与该项工作无关的费用不列入到总费用中④．对投标报价费用进行重新核算， 按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算， 乘以完成该项工作的实际工程量， 得出调整的报价费用。

　　索赔金额＝ 某项工作调整后实际总费用－ 该项工作的报价费用

 四、索赔实施

 １、组建强有力的、稳定的索赔班子项目施工过程中潜在的索赔是客观存在的， 而且是多方面的， 是一项复杂细致而艰巨的工作。因此组建一个知识全面， 有丰富索赔经验、稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件。索赔小组应由项目经理、技术负责人、造价工程师等组成； 索赔小组成员中要有专人搜集整理相关的工程信息资料； 索赔人员要有良好的素质，要懂得索赔的战略和策略； 善于研究合同文件， 有较强的索赔意识， 善于学习和总结索赔的工作经验。

 ２、制定正确的索赔策略

　　取得一项施工索赔的成功， 需要时间和空间。对于一些数额较大的或造成损失事实不明显和有争议的项目， 不要急于索赔， 而要注意搜集和积累索赔证据， 待时机成熟将其促成， 施工索赔是属于正常计量支付与合同仲裁的中间产物， 人情关系很浓， 所以要正确处理好同业主及监理的关系。对于那些事实清晰、损失值较大的应按变更设计程序处理； 但对于短、平、快的施工索赔项目要尽量妥协， 目的是赔养大额索赔项目成功， 因为大额索赔在某种程度上可以起到以一当十的作用； 过多的短、平、快索赔项目， 会引起业主、监理的反感， 影响培养大额施工索赔。

 ３、掌握索赔技巧

 做好索赔工作， 除了认真编写好索赔文件， 使之提出的索赔项目符合实际， 索赔计算准确外， 还要掌握索赔技巧：

 ⑴．应及时、谨慎地与业主签订合同协议

⑵．做好图纸会审纪要， 同时做好施工日志、技术资料等施工记录

⑶．及时进行预测性分析， 发现索赔机会

⑷．业主或监理的临时变更、口头指令要及时得到确认

⑸． 索赔要论证充分，计价方法、款额要适当⑹．力争单项索赔， 避免多个项目集中索赔。

 ４、注意谈判技巧

　　索赔谈判是索赔能否取得成功的关键， 要使谈判取得成功， 必须做到： ⑴． 首先应事先做好谈判的准备，拟好提纲， 对准备达到的目标心中有数， 掌握谈判的主动权； ⑵．谈判应严格按照合同条件的规定进行， 不要采取强加于人的态度； 应客观冷静， 以理服人， 并有灵活性， 为谈判解决留有余地； ⑶．在谈判中要随时研究和掌握对主的心理， 了解对方的意图， 善于利用机遇、因势利导， 用长远合作的利益来启发和打动对方； ⑷．要善于采纳对方的合理意见， 在坚持原则的基础上做适当的让步， 寻求双方都能接受的解决方法； ⑸．要有耐性， 不要首先退出会谈， 不宜率先宣布谈判破裂， 对分歧意见， 应相互考虑对方的观点共同寻求妥协的解决方法

 五、结束语

　　总之， 施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段， 关系到施工企业的经济利益， 所有施工管理人员都应重视索赔、善于索赔， 并把索赔工作贯穿于施工的全过程。对承包商、业主和监理工程师来说， 对处理索赔问题水平的高低， 反映了他们对项目管理水平的高低。索赔随着建筑市场的规范和发展， 将成为项目管理中越来越重要的问题。

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