引言

　　我国经济多年持续快速增长， 建筑业的发展十分迅速。从 １９９９ 年到 ２００４ 年， 建筑业增加值从 ５６０９亿元增加到了 ９５７２ 亿元， 增幅达到了 ７０％［１］； 建筑业同时也是吸纳就业人口最多的行业之一， ２００２ 年底建筑业从业人数达到了 ３８９３ 万人 ［２］。但与此同时， 建筑业也是仅次于煤炭开采的第二大危险行业，据国家安全生产监督管理总局发布的数据， ２００４ 年建筑业 （ 包括城市建设和基础设施建设） 死亡总人数达到了 ２７８９ 人， 仅次于煤炭开采业的 ６０２７ 人 。［３］改善建设项目的安全绩效， 提高建筑业的安全水平，已经成为刻不容缓的任务。

　　虽然建设项目的安全管理是由承包商直接进行的， 但是发达国家的研究和实践表明， 提高建筑业的安全和健康水平， 需要项目参与各方—业主、总 ／ 分包商和设计单位等的共同努力。业主作为项目发起人和投资者， 也必须承担相应的安全责任。在国外的工程实践中， 越来越多的业主逐渐认识到事故的最终损失都是由业主自己来承担的， 因此已经有部分业主通过自己的安全理念和安全实践影响和参与承包商的安全管理， 并取得了很好的效果。

　　我国 ２００４ 年 ２ 月 １ 日起正式实施的《 建设工程安全生产管理条例》 在第二章－ “ 建设单位的安全责任”里第一次用法律形式明确了业主的安全责任； 另一方面， 由于我国当前的建筑市场是高度的买方市场， 客观上业主也有能力通过各种形式提高项目的安全绩效。但目前国内这方面的研究不多， 因此本文旨在通过对上海地区项目的调研， 掌握目前我国业主参与安全管理的状况及其对项目安全绩效影响的程度，并采用统计学方法对其有效性进行定量分析， 研究业主参与项目安全管理的有效途径和手段。

１ 研究现状

　　在发达国家的历史上， 相当长一段时期项目参与各方都认为项目安全仅仅是承包商的事情。然而， 现在越来越多的主体逐渐意识到了安全绩效的提高需要项目参与各方的共同努力。Ｂｌａｉｒ 认为： 从全面安         ［４］全管理的角度而言， 所有主体都应对安全问题负责，包括业主、设计方、承包商、政府和保险公司等。设计方对项目安全的影响， 已经得到了比较广泛的探讨和认识  ［ ５］。越来越多的业主也逐渐开始重视项目安全， 这主要是由于下面两个原因： 第一， 越来越多的国家用法律形式规定了业主的安全责任， 如 １９９４ 年英国的《 建造（设计和管理）条例》 就规定， 每个项目的业主都应对项目安全负责， 任何因疏忽项目安全而导致事故的业主甚至可能会面临刑事责任。另一方面， 越来越多的业主开始意识到事故损失最终是由业主来承担的。额度越来越大的事故损失给业主带来了沉重的经济负担， 如在美国事故的损失额已达到了项目总成本的 ７．９％      ［６］。国外学术界也对业主如何影响项目安全绩效进行了一系列研究。１９８２ 年， Ｓａｍｅｌｓｏｎ 和 Ｌｅｖｉｔｔ 研究了［７］如何选择安全的承包商。他们提出， 当业主主动仔细选择安全绩效好的承包商时， 项目更加安全。他们还归纳了业主通常采取的安全措施为： 要求承包商在现场管理人员中指定安全代表、参与现场安全会议和事故调查等。Ｌｅｖｉｔｔ       ［８］于 １９９３ 年指出， 拥有最好的安全绩效的业主倾向于采取下面一些措施： 在项目正式启动前强调安全并把它作为合同的一部分； 施工中对承包商进行安全审核； 定期进行安全检查； 要求对项目所有员工进行安全培训； 设立安全机构监督承包商安全等。Ｈｉｎｚｅ      ［９］ 认为， 业主可以从以下方面参与项目安全： 选择安全的承包商； 安全的启动项目； 参与现场安全； 选择安全的设计机构。业主可以采取的措施包括： 在项目现场设立业主代表； 与承包商一起举行安全会议； 为承包商提供培训； 审阅所有承包商的安全计划等。Ｊａｗａｈａｒｎｅｓａｎ 和 Ｐｒｉｃｅ［ １０］通过对英国３８ 家大型业主的调查指出， 安全管理是业主代表的十二项重要任务之一。业主代表应该保证业主制定一个环境， 健康和安全计划， 并将该计划包含在合同中。业主代表应协助承包商进行安全培训， 并在项目的所有级别都定期举行安全会议。美国土木工程师学会 （ ＡＳＣＥ， Ａｍｅｒｉｃａｎ Ｓｏｃｉｅｔｙ ｏｆ Ｃｉｖｉｌ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｓ）［ １１］在 １９９８ 年发表的 ３５０ 号政策声明中指出应将业主包含到项目安全管理中去， 声明认为业主可以采取下列措施在安全管理中发挥积极作用： 将项目的安全责任完全交给某个机构或主体； 将承包商以前的安全绩效作为选择承包商的考虑标准之一； 在施工阶段， 任命一个专门的组织或个人来监督安全； 在合同中规定设计者的安全责任。Ｇａｍｂａｔｅｓｅ［ １２］在 ２０００ 年指出， 业主可以采取以下措施强调项目安全： 业主确立明确的安全态度； 在项目计划和设计阶段强调安全； 选择承包商时考虑安全绩效； 在施工阶段参与项目安全等。  归纳以上国外的研究， 业主影响项目安全绩效的因素可包括下面四个方面： 业主的特征与态度； 业主在招投标过程中对承包商的安全要求； 业主在合同中对承包商的安全要求以及业主参与项目施工过程中的安全管理。

　　每一方面的内容如表 １ 所示：

表 １ 业主影响项目安全绩效的因素

　　虽然国外研究提出了业主影响项目安全绩效的因素 （ 如表 １ 所示） ， 但这些因素对项目安全绩效影响程度， 目前仍缺乏深入的定量研究。同时， 针对我国建筑业的特点和现状， 这些因素对安全绩效会有怎样的影响， 还有待进一步研究。

２ 研究思路与方法

　　本研究首先通过文献分析， 总结归纳了国外研究提出的业主影响项目安全绩效的各种因素 （ 表 １） 。在此基础上， 设计了一份针对业主参与工程项目安全管理的各种因素以及项目安全绩效进行调查的问卷，并对上海地区的 ９６ 个项目进行调查。最后采用非参数统计方法对调查获得的数据进行定量分析， 对我国工程项目中业主影响项目安全绩效的现状和特点进行分析， 并依据分析的结果提出业主参与工程项目安全管理的建议。

３ 问卷设计与数据采集

　　为了定量分析表 １ 中业主的各项因素对安全绩效影响程度的大小， 首先需要对当前我国工程项目有关实际情况进行调研。调研采用调查问卷的形式， 调研对象确定为项目承包商。之所以选择对承包商而非业主本身进行问卷调查， 一方面是考虑到当前我国业主参与项目安全尚处于起步阶段， 而且业主所属行业比较分散， 对调研内容的理解和响应不如直接从事项目安全管理的承包商。另一方面是因为承包商作为被影响者和安全生产的主要责任人， 他们对业主的安全态度和措施有着更深的体会。设计的调查问卷包含四个部分： 第一部分是项目的基本情况， 包括项目地点、名称、类型、规模和性质等； 第二部分是项目中业主影响安全的 １６ 个因素 （ 如表 １ 所示） 的客观情况；第三部分是项目的安全绩效。第四部分是填表人的基本情况， 包括填表人的年龄、职务和工作年限等等。第三部分项目安全绩效指标采用的是“ 项目最近一次安全检查的评分”。选取这个指标， 是基于两个方面的考虑： 第一， 事故的发生是偶然的， 隐藏在事故背后的原因是现场的不安全因素， 因此短期内死亡人数或受伤人数或比例并不能真正反映项目的安全绩效； 另一方面， 安全检查的评分是采用 ＪＧＪ５９－ ９９ 标准逐项累加得分， 它从十个方面具体反映项目现场安全状态， 相对来讲较为客观， 而且各个项目的得分相互之间具有可比性。

　　调查人员于 ２００３ 年到 ２００４ 年间使用本文设计的调查问卷随机调查了上海市的 ９６ 个工程项目。这些项目包含范围比较广， 就规模而言， 既有上海国际赛车场这样的大型项目， 也有一般的房地产开发项目；就建设类型而言， 既有新建项目， 也有改扩建项目；就专业类型而言， 既有房屋建筑项目， 也有市政工程项目和专业土木工程项目。答卷人绝大部分是承包商的项目经理或者安全负责人， 他们的平均工作年限为１５ 年， 其中最长的达到了 ３７ 年， 具有比较丰富的工程经验。在剔除了没有填写项目安全绩效指标（项目最近一次的安全检查评分）的无效问卷之后， 剩余有 效问卷共 ５５ 份， 有效率为 ５７．３％ 。但由于客观条件的限制，样本集中在上海地区， 没有对我国其他地区项目的情况进行调研，因此分析结果具有一定的局限性。

４ 数据分析与结果

４．１ 分析方法

　　本研究采用非参数检验分析表 １ 中各因素对项目安全绩效影响的显著性。

　　非参数检验是非参数统计中的一项重要内容。非参数统计与参数统计的区别在于适用范围不同。参数统计假定总体正态分布， 或依据中心极限定理认为统计量近似正态分布， 它适用于定距变量和比率测度变量； 而非参数统计则适用于测度水平较低的定序变量。非参数检验则类似于参数统计中的 ｔ 检验和方差分析， 用来分析两组或多组样本的均值是否存在显著差异。因为本研究中业主各因素的选项绝大部分是定序变量， 所以采用非参数检验。为考察每个因素对项目安全绩效的影响， ５５ 个样本可以根据回答者选择结果的不同分为两组 （ 或多组） ， 然后利用非参数检验比 较这两组 （ 或多组） 样本的项目安全绩效指标， 亦即“ 项目在最近一次安全检查中的得分”在预先给定的显著性水平下是否存在显著差异， 如果存在， 就可以认为该因素对项目安全绩效有显著影响， 反之亦然。

　　类似于参数检验分为 ｔ 检验和方差分析， 非参数检验分为四种：

  （ １） Ｍａｎｎ－ Ｗｈｉｔｎｅｙ Ｕ Ｔｅｓｔ：类似于参数方法中的独立样本 ｔ 检验；

  （ ２） Ｗｉｌｃｏｘｏｎ Ｔｅｓｔ： 类似于参数方法中适用于成 对样本的 ｔ 检验；

  （ ３） Ｋｒｕｓｋａｌ－Ｗａｌｌｉｓｔｅｓｔ： 类似于独立样本方差分析；

  （ ４） Ｆｒｉｅｄｍａｎ ｔｗｏ－ ｗａｙ ＡＮＯＶＡ：类似于成对样本 方差分析。

　　因为本研究中都是独立样本， 因此采用Ｍａｎｎ－Ｗｈｉｔｎｅｙ Ｕ Ｔｅｓｔ 和 Ｋｒｕｓｋａｌ－Ｗａｌｌｉｓ ｔｅｓｔ 分别对两组和多组样本进行显著性检验。

　　检验的零假设为： 不同因素取值的样本的安全绩效没有显著区别。以因素“ 业主参加项目安全会议的频率”为例， 它的零假设为“ 业主参加安全会议频率不同的项目彼此的安全绩效没有显著区别”。如果检验的结果是拒绝该零假设， 那么证明该因素取值不同的项目的安全绩效有显著差别， 亦即该因素能有效的影响项目的安全绩效。

４．２ 分析结果

　　项目的安全绩效指标－ “ 项目在最近一次安全检查中的得分”， 最低为 ７８ 分， 最高为 １００ 分。其中有４８ 个项目得分位于 ８５ 分至 ９８ 分之间， 有 ５ 个项目低于 ８５ 分， 另有两个项目高于 ９８ 分。 采用社会学统计软件 ＳＰＳＳ （ ｖ１１．０．０） 进行非参数检验的结果如表 ２ 所示：

表 ２ 业主因素影响项目安全绩效的显著性检验结果 （ 显著性水平 α＝０．０５）

　　注： １ ｎｏｔ ｔｉｅ 表示两部分不成比例， 无法分析 （ 所有项目对该问题的回答都一样）从表 ２ 可见， 在显著性水平为 ０．０５ 的情况下，对项目的安全绩效有显著影响的因素包括四项， 分别是： 业主对分包和劳务单位有资质要求； 业主在现场设有安全管理机构和人员； 业主主持参加项目安全会议的频率和业主要求承包商施工过程中定期汇报项目安全情况的频率。

５ 讨   论

 　　对上述四项因素统计显著的原因的具体分析如下：

　　第一项， 业主对分包和劳务单位有资质要求。在我国目前工程实践中， 尽管绝大部分项目业主已对总包商的资质提出资质要求， 但由于市场中分包比较普遍， 分包商的能力良莠不齐， 没有足够能力或资质的分包商更容易发生事故。因此业主对分包商和劳务单位提出资质要求， 可以在很大程度上保证分包和劳务单位的能力和水平， 项目的安全绩效也相对会较好。

　　第二项， 业主在现场设有安全管理机构和人员。首先， 业主在现场设置安全管理机构和人员本身表明了业主对待安全的态度： 业主非常重视项目安全， 这对促进承包商的安全意识和改善项目安全文化会产生积极影响； 其次， 业主方在现场设置的安全管理机构和人员， 一方面可以直接参与现场安全管理， 另一方面可以监督承包商的现场安全管理， 对承包商的安全管理施加必要的压力。

　　第三项， 业主主持参加项目安全会议的频率。业主主持参加项目安全会议越频繁， 项目的安全绩效越好。业主主持参加项目安全会议的频率反映了业主的安全态度， 安全会议越频繁， 反映业主的安全态度越积极。同时， 安全会议越频繁， 就越能更好地与项目进度计划相配合， 及时总结前一阶段安全方面的工作， 制定下一阶段安全工作的计划， 从而项目的安全绩效也会比较好。

　　第四项， 业主要求承包商施工过程中定期汇报安全情况的频率。要求承包商定期汇报项目安全情况，一方面可以敦促承包商加强自己的安全管理工作， 另一方面， 可以让业主比较清楚地了解项目的安全状况， 能够定期总结、计划和控制。

　　如果把显著性水平放宽到 ０．１０ （ 考虑到本研究是探索性研究， 显著性因素适当放宽可以有更多的因素被包含进来） ， 则另外的四个因素也可以认为显著，它们分别是“ 业主的企业性质”、“ 业主尽早向承包商强调安全的重要性”、“ 业主要求承包商对工人在上岗前进行培训”以及“ 业主参与项目安全检查的频率”。对这四项因素显著的原因分析如下：

　　 第一项， 业主的性质。分析的结果是政府业主项目的安全绩效较差， 而房地产开发项目的安全绩效比较好。原因一方面可能是政府的某些项目是“ 政绩”工程， 存在招投标不规范、设计方案反复修改和工期不合理等现象， 这些都会对项目安全绩效产生较大的负面影响。另一方面可能是因为某些政府部门仍然存在以权代法的思想， 对自身的安全法律责任比较淡漠。房地产开发公司业主的项目安全绩效比较好， 这与房地产开发项目相对施工难度比较小， 而且房地产公司一般有比较丰富管理承包商和监督现场施工的经验有关。

　　第二项， 业主尽早向承包商强调安全的重要性。该因素直接体现了业主对待安全的态度， 业主比较早向承包商强调安全的重要性表明了业主本身很重视安全， 从而在施工阶段， 业主也必然会更多的参与项目的安全管理， 因此项目的安全绩效也会较好。

　　第三项， 业主要求承包商对工人在上岗前进行培训。目前我国建筑业的劳务分包很多是农民工组成的施工队， 对施工中的安全常识和安全规范缺乏了解。尽管有相关规定要求对所有工人进行岗前培训， 但承包商做得并不好。如果业主严格要求在上岗前对工人进行培训， 承包商会受到更大压力， 对工人培训的力度会加大， 从而项目的安全绩效也较好。

　　第四项， 业主参与项目安全检查的频率。这一项与“ 业主主持参加项目安全会议的频率”一样， 反映了业主在施工阶段参与项目安全管理工作的重要性。但它不如“ 业主主持参加项目安全会议的频率”显著， 可能的原因是安全检查不如安全会议那样有预见性。安全检查通常是每日一次， 只有在现场出现了不安全因素之后检查才会发现， 进而要求承包商改正。而安全会议则不同， 它随着施工的进展， 可以有计划对下一阶段比较危险的活动进行预警， 事先采取预防措施， 这样比安全检查更有预见性和针对性， 从而对项目安全绩效的影响比较大。

６ 结论与建议

　　本文通过对上海地区 ５５ 个工程项目的安全管理进行了调研， 采用非参数统计方法分析了目前我国项目业主的 １６ 项因素对项目安全绩效的影响的显著性并进行了讨论。

　　在显著性水平为 ０．１ 的情况下， 本文获得了 ８ 项业主显著影响项目安全绩效的因素， 即业主对分包和劳务单位有资质要求； 业主在现场设有安全管理机构和人员； 业主主持参加项目安全会议的频率； 业主要求承包商施工过程中定期汇报安全情况的频率； 业主的性质； 业主尽早向承包商强调安全的重要性； 业主

　　要求承包商对工人在上岗前进行培训； 业主参与项目安全检查的频率。

　　分析发现业主在施工阶段参与项目安全管理的四项因素全都比较显著， 业主在合同中提出安全要求也有两项因素比较显著。可见目前我国业主参与安全管理最有效的手段集中在上述这两方面。

　　业主要有效提高项目安全绩效， 应重点采取如下措施： 第一， 在合同中对承包商提出安全要求。包括通过对分包和劳务单位提出资质要求、要求承包商在工人上岗前进行培训等措施。第二， 在项目施工阶段， 业主加强对现场安全管理的直接参与。包括通过直接设置安全管理人员、提高对项目安全检查的频率、项目安全会议的频率以及要求承包商定期汇报安全状况的频率等措施。

　　项目安全绩效的提高， 对承包商而言， 可以降低事故损失， 提高生产率； 对业主而言， 可以减少事故带来的直接和间接损失， 提升社会地位和改善企业形象， 特别对政府业主而言， 是积极承担社会责任、提高政府形象的表现。因此尽管目前没有具体的有关业主的安全责任的法规出台， 但业主不管是从自身利益出发还是从承担社会责任的角度出发， 都应该积极参与项目安全管理。

参 考 文 献

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［ ２］ 国家统计局． ２００３ 年中国统计年鉴 ［ Ｇ］ ． 北京： 中国统计出版社， ２００３

［ ３］ 国家安全生产监督管理局． ２００４ 年全国安全生产基本情况［ ＥＢ／ＯＬ］ ． ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓａｆｅｔｙ．ｇｏｖ．ｃｎ／ｚｕｉｘｉｎｙａｏｗｅｎ／２００５－ ０１／１７／ｃｏｎｔｅｎｔ＿６８０６８．ｈｔｍ， ２００５－１－１７

［ ４］ Ｂｌａｉｒ Ｅ Ｈ． Ａｃｈｉｅｖｉｎｇ ａ ｔｏｔａｌ ｓａｆｅｔｙ ｐａｒａｄｉｇｍ ｔｈｒｏｕｇｈ ａｕｔｈｅｎｔｉｃ ｃａｒｉｎｇ ａｎｄ ｑｕａｌｉｔｙ［ Ｊ］ ． Ｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌ Ｓａｆｅｔｙ， １９９６， ４１（ ５） ： ２４－２７

［ ５］ ＧａｍｂａｔｅｓｅＪ．Ｌｉａｂｉｌｉｔｙｉｎｄｅｓｉｇｎｉｎｇｆｏｒｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｗｏｒｋｅｒ ｓａｆｅｔｙ ［ Ｊ］ ． Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ａｒｃｈｉｔｅｃｔｕｒａｌ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ， １９９８， ４ （ ３） ：１０７－１１２

［ ６］ 方东平， 黄新宇， Ｈｉｎｚｅ Ｊ． 工程建设安全管理［ Ｍ］ ． 北京：中国水利水电出版社， ２００１

［ ７］ Ｓａｍｅｌｓｏｎ Ｎ Ｍ， Ｌｅｖｉｔｔ Ｒ Ｅ． Ｏｗｎｅｒ’ｓ ｇｕｉｄｅｌｉｎｅｓ ｆｏｒ ｓｅｌｅｃｔｉｎｇ ｓａｆｅ ｃｏｎｔｒａｃｔｏｒｓ［ Ｊ］ ． Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ Ｄｉｖｉｓｉｏｎ． １９８２，１０８ （４）： ６１７－６２３

［ ８］ Ｌｅｖｉｔｔ Ｒ Ｅ， Ｓａｍｅｌｓｏｎ Ｎ Ｍ． Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ Ｓａｆｅｔｙ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ  ［ Ｍ］ ． Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ： ２ｎｄ ｅｄｔｉｏｎ Ｊｏｈｎ Ｗｉｅｌｙ＆Ｓｏｎｓ， １９９３

［ ９］ Ｈｉｎｚｅ Ｊ． Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ Ｓａｆｅｔｙ［ Ｍ］ ． Ｐｒｅｎｔｉｃｅ Ｈａｌｌ， Ｕｐｐｅｒ  Ｓａｄｄｌｅ Ｒｉｖｅｒ， Ｎｅｗ Ｊｅｒｓｅｙ： １９９７

［１０］ Ｊａｗａｈａｒ－Ｎｅｓａｎ Ｌ， ＰｒｉｃｅＡ Ｄ Ｆ． Ｆｏｒｍｕｌａｔｉｏｎ ｏｆ ｂｅｓｔ ｐｒａｃｔｉｃｅｓ ｆｏｒ ｏｗｎｅｒ’ｓ ｒｅｐｒｅｓｅｎｔａｔｉｖｅｓ［ Ｊ］ ． Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｍａｎａ－ｇｅｍｅｎｔ ｉｎ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ，１９９７， １３ （１）： ４４－５１

［ １１］ Ａｍｅｒｉｃａｎ Ｓｏｃｉｅｔｙ ｏｆ Ｃｉｖｉｌ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ． ＡＳＣＥ’ｓ Ｐｏｌｉｃｙ Ｓｔａｔｅ－ｍｅｎｔ ３５０ ｏｎ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｓｉｔｅ ｓａｆｅｔｙ， １９９８

［ １２］ Ｇａｍｂａｔｅｓｅ Ｊ． Ｏｗｎｅｒ’    ｓ ｉｎｖｏｌｖｅｍｅｎｔ ｉｎ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｓｉｔｅ ｓａｆｅｔｙ ［ Ｃ］ ／／ Ｐｒｏｃｅｅｄｉｎｇｓ ｏｆ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ Ｃｏｎｇｒｅｓｓ ＶＩ， Ｆｅｂｒｕａｒｙ  ２０－ ２２， ２０００． Ｏｒｌａｎｄｏ， Ｆｌｏｒｉｄａ： ６６１－６６９

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